编号

职权名称

风险点

表现形式

防控措施

责任单位

责任领导

风险

等级

1

工程项目  招标

应招未招

1.项目未按规定公开招标；

2.应予打捆招标项目分开实施规避招标限额标准；

3.零星工程直接委托施工；

4.对招标条件、资质等违规设置限制条款。

1.严格按照政府集中采购目录及标准执行工程建设类和服务类项目招投标，对于合同估算价30万元以上的服务类项目、60万元以上的工程类项目依法依规公开招标程序；合同估算价400万元以上工程建设项目、100万元以上的工程建设配套项目（勘查、设计、监理等）强制进入市公共资源交易平台交易；

2.严格落实房屋建筑和市政工程的主管部门备案审查制，未经审查和审查不合格的招标文件不予备案；

3.加大围标串标等违法行为打击力度。发现违法行为线索及时移送行政执法部门和公安部门，同时加大对招标控制价5000万元以上及社会关注度高的项目全过程监管力度；

4.严格执行招投标管理规定，落实领导干部不得干预或插手招投标规定。

建工管理科

城市建设科

（公用事业科）

村镇建设科     

政策法规科

（信访科）

房产事务中心

重点工程服务中心

园林中心

主要负责人           分管负责人

高

围标串标

违规拆分肢解发包

人为设置限制条件

2

工程款支付和物资采购

资金使用和采购决定

1.资金未经集体研究或缺乏支付依据；

2.未经公开招标，擅自确定供应单位；

3.在资金审批和支付过程中故意刁难；

4.未按合同约定违规支付工程款。

1.严格执行财务制度、招投标办法和物资采购等规定程序；

2.制定和规范大额资金使用决策议事规则；

3.加强采购物资的审核验收，进行内部审计和专项检查；

4.严格按照合同约定时间节点拨付工程款。

办公室

（财务管理科）

建工管理科

城市建设科

（公用事业科）

村镇建设科  

政策法规科

（信访科）   

房产事务中心

重点工程服务中心

园林中心

主要负责人               分管负责人

高

未按规定实施采购

审批拨付工程款

3

建设项目

工程量变更

未按规定随意变更

1.前期准备不到位导致后期

出现不合理的工程漏项或增

项；

2.未按规定履行工程变更程序手续。

1.在项目建设前期方案设计时，无论项目大小，一律进行方案评审，同时

把好地质勘探和施工图设计数据关，尽最大可能减少工程变更；

2.对于确须变更的工程项目，严格按照相关规定执行；

3.制定工程变更责任追究办法，严格按照办法追究相关责任单位和个人责

任。

建工管理科

城市建设科

（公用事业科）

村镇建设科     

房产事务中心

重点工程服务中心

园林中心

主要负责人

分管负责人

高

变更手续不完善

未按程序实施监管

4

保障性住房

使用和管理

条件审查

1.未按保障性住房相关实施细则和管理办法设定的条件进行审查或审核不严，导致不符合条件的申请对象成功申请；

2.分配过程中出现不公正现象；

3.对不符合使用条件的对象清理不及时。

1.严格执行相关制度和实施办法，实行现场核查和集体审查、决策制度；

2.实行公开摇号等分配方式，分配结果公示公开，做到分配公平公正；

3.强化日常管理，定期巡查，对不符合条件的承租户及时进行清理。

房产事务中心

分管负责人

中

分配

日常管理

5

商品房预售

许可

预售证的发放

1.不符合发放条件，提前或擅自发放；

2.审批发放过程中故意刁难。

1.落实现场查勘制度，严格按照规定和条件进行预售许可审核；

2.实行集体研究审批、集体决策制度；

3.增强服务意识，强化作风建设，发现违规现象严肃追究相关人员责任。

房产事务中心

分管负责人

中

6

建筑工程

施工许可

许可证的发放

1.对建设单位申报资料的审查不严；

2.部分项目在建过程中未申请报监。

1.严格执行施工许可发放规定；

2.加大对无许可证施工项目的打击和执法力度；

3.加强教育，严肃责任追究。

建工管理科

分管负责人

中

7

建筑质量

和安全生产监管

发生工程质量和安全生产重大隐患或事故         

1.各方责任主体落实不到位；

2.监管、巡查不到位，未及

时发现、排查和消除隐患。

1.强化责任意识，落实工程质量和安全生产各方责任主体；

2.加强监管和巡查力度，及时排查重大危险源和苗头性隐患；

3.完善质量和安全生产长效机制，严肃责任追究。

建工管理科

质安站

主要负责人

分管负责人

高

8

建设工程竣工验收核实确认

核实确认

1.拖延刁难建设单位，不予及时验收；

2.查勘核实不严，对不符合

竣工验收条件的予以验收通

过。

1.严格执行竣工验收标准；

2.强化教育，落实各方责任主体，严肃责任追究。

建工管理科 

城市建设科

（公用事业科）    

村镇建设科     

房产事务中心

重点工程服务中心

质安站

园林中心

分管负责人

中