序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

食品经营许可

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

2

计量标准器具核准

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、标准计量监督管理科负责人

送达环节：未及时送达文件 

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

3

承担国家法定计量检定机构任务授权

4

受理风险：争议受理不及时，徇私舞弊，应调查不调查。 

中级

1、建立案件查处台帐，定期检查；2、严格按照法规程序进行监督，做好案源管理。

1、承办人

2、标准计量科负责人

调查风险：1、调查取证时接受请托，办理人情案；2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致调查无法正常进行。 

高级

1、规范处罚程序，现场调查必须2人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

1、承办人2、标准计量科负责人

决定风险：1、久拖不批或越权决定，无故拖延办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。 

中级

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度

1、局分管领导

2、局领导

送达风险：不及时送达法律文书。 

低级

建立台帐，按时送达，做好登记。

承办人

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

4

企业登记注册

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

5 

个体工商户登记注册

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

6

农民专业合作社登记注册

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

7

药品零售企业筹建审批

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、药化科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

8

药品零售企业经营许可

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、药化科科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

9

科研和教学用毒性药品购买审批

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、药化科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

10

食品生产许可

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

11-441

行政处罚

7

1、立案环节风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案

中

  1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督

1、案件承办人；2、执法机构负责人

2、调查环节风险： 1、调查取证时接受请托，办理人情案；2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

1、案件承办人；2、执法机构负责人

3、告知环节风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

案件承办人

4、审核环节风险：1、审核不及时、不正确；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益

中

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度。

执法机构负责人

5、决定环节风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、法律法规依据运用错误；4、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算职务便利接受贿赂为当事人谋取利益

中

1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

1、分管局领导；2、局领导

6、送达环节风险：不及时送达法律文书

低

对案卷处理进行抽查，加强对送达、执行情况的监督

案件承办人

7、结案环节风险：结案材料归档不及时，手续不完整。

低

建立案件台帐，定期进行检查。

执法机构负责人

序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

464

股权出质登记

4

受理风险：对符合规定条件的股权出质申请不及时受理，对不符合规定条件的股权出质申请予以受理

中级

1、公示股权出质登记的相关规定；

2、严格按照法定程序进行监督。

行政审批办工作人员

审查风险：不按规定审查股权出质申请材料。

中级

1、规范股权出质登记审查的程序和办法；2、严格按照法定程序进行监督。

行政审批办工作人员

决定风险：不在规定时间内作出决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出股权出质登记的决定。

高

1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；2、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度。

行政审批办负责人

达风险：未能及时将股权出质通知书送达当事人

中

1、严格政务公开制度；2、健全投诉举报受理制度；3、实行当场送达制度。

行政审批办工作人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

464

企业名称争议裁决

5

受理环节：对符合规定条件的企业名称争议申请不及时受理，对不符合规定条件的企业名称争议申请予以受理。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

调查环节：调查取证时接受请托，伪造、丢失、损毁、不按规定取证，影响案件的正常调查。

中

承办人员

告知风险：在处理过程中不履行法定告知义务

中

承办人员

审批环节：不在规定时间内作出处理决定；利用职务便利收受贿赂；随意行使自由裁量权；不按规定作出处理决定。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未能及时将处理决定送达当事人。

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

468

公司备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

469

非公司企业法人备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

470

个人独资企业备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

471

合伙企业备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

472

农民专业合作社（联合社）备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

473

个体工商户备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人    

474

歇业备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、各登记机构负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

475

经营异常名录和严重违法企业名单列入、移出

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

低

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

中

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予行政许可的，对符合法定条件的申请人不予行政许可；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

中

局分管领导、企业和信用监督管理科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

476

食品经营（仅销售预包装食品）备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、各等级机构负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

477

小餐饮、食品摊贩备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、行政审批科负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

478

农村集体聚餐厨师备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、食品管理局负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

479

网络食品交易平台备案

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人员

承办环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高

承办人员

审批环节：违规审批，对不符合法定条件的申请人准予办理备案的，对符合法定条件的申请人不予办理备案；刁难申请人，徇私谋利；审批超时。

高

局分管领导、食品管理局负责人

送达环节：未及时送达文件

低

受理人员

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

480

责令退还多收价款

4

有违法所得未退款

中

1、加强内部督查；2、加强法规和制度学习，严格依法行政

1、价格科负责人；2、价格科工作人员

未制作退款通知书

低

对退款的事项未认真审核

低

未告知退款人退款期限以及未退应承担的民事责任

低

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

481

专利纠纷调解

4

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；刁难申请人，徇私谋利；未一次性告知和说明所需材料。

中级

事前：1、加强廉政教育，开展警示活动；2、制定受理、审核、审批操作规程；3、制定考核奖惩办法；4、主动公布办事指南和监督电话。

事后：1.严格落实责任追究制度；2.对问题轻微者予以诫勉谈话，限期办结或限期纠正弥补；3.对重大违规违纪问题，按照有关规定严肃查处，给予通报批评、取消评先评优资格，并依纪给予行政处分；

4.需要移交的，移交司法机关查处；

受理人

审查环节：对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进行操作；刁难申请人，徇私谋利；审查超时。

高级

承办人

决定环节：违规决定；刁难报复，徇私谋利；决定超时。

高级

局分管领导、知识产权科负责人

送达环节：未及时送达文件

低级

受理人

序号

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

482

制作检定印、证备案

2

受理风险：徇私舞弊，不依法受理。

低

1.建立备案受理台账，定期进行抽查； 2.严格按照法规程序进行监督；3.纪检跟踪督察，受理举报投诉；4.建立办理实时监控；5.及时公开处理结果，接受社会监督。

检定备案办理岗工作人员

决定风险：无故拖延办理；接受请托为当事人谋利益。

中

483

停用或重启社会公用计量标准备案

3

受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时。

中

1. 建立许可受理台账，定期进行抽查；2.严格按照法规程序进行监督；3.纪检跟踪督察回访，受理举报投诉；4.加强内部监督检查；5.实行现场核查观察员制度；6.纪检监察不定期对审查情况进行回访；7.建立行政许可办理实时监控；8.及时公开。

受理人员

审查风险：材料审核，现场核查把关不严，不按照有关许可规定进行审查,超行政许可时限。

低

标准计量科负责人

决定风险：利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益，或久拖不批或越权审批，无故拖延办理。

高

分管领导

权力事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人