序号

权力事项

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

农民集体所有的土地由本集体经济组织以外的单位或者个人承包经营批准

4

1、在审批中有玩忽职守、滥用职权的；    

2、违规违法初审，擅自增设、变更涉及初审程序或条件的；摸底调查上报时顾及人情关系，不按规定上报；

3、在审批过程中吃拿卡要；截留资金；

4、审核发放过程中不公开、不公平、不公正。"

低

1、健全工作机制，公示办理程序；公示办理结果；

2、加强行政监察，接受社会监督；

3、强化审计监督；

4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。"

分管领导   部门负责人

具体承办人

2

在镇规划区内建设建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设工程的规划许可证核发

4

1、在审批中有玩忽职守、滥用职权的；    

2、违规违法、擅自增设、变更涉及初审程序或条件的；摸底调查上报时顾及人情关系，不按规定上报；

3、在审批过程中吃拿卡要；截留资金；

4、审批过程中不公开、不公平、不公正。"

中

1、健全工作机制，公示办理程序；公示办理结果；

2、加强行政监察，接受社会监督；

3、强化审计监督；

4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。"

分管领导   部门负责人

具体承办人

3

农村居民未经批准或者违反规划的规定建住宅的处罚

5

1、管理中把关不严，违规受理、擅自变更条件受理；

2、在处罚中弄虚作假；

3、向处罚对象吃拿卡要；

4、截留或挪用资金；

5、不公开、不公正、不公平，不按规章制度操作。

中

1、健全工作机制，公示处罚办理程序；公示办理结果；

2、加强行政监察，接受社会监督；

3、强化处罚监督；

4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。

分管领导   部门负责人

具体承办人

4

对损坏村庄和集镇的房屋、公共设施，破坏村容镇貌和环境卫生的处罚

5

1、管理中把关不严，违规受理、擅自变更条件受理；

2、在处罚中弄虚作假；

3、向处罚对象吃拿卡要；

4、截留或挪用资金；

5、不公开、不公正、不公平，不按规章制度操作。

中

1、健全工作机制，公示处罚办理程序；公示办理结果；

2、加强行政监察，接受社会监督；

3、强化处罚监督；

4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。

分管领导   部门负责人

具体承办人

5

对擅自在村庄、集镇规划区内的街道、广场、市场和车站等场所修建临时建筑物、构筑物和其他设施的处罚

5

1、管理中把关不严，违规受理、擅自变更条件受理；

2、在处罚中弄虚作假；

3、向处罚对象吃拿卡要；

4、截留或挪用资金；

5、不公开、不公正、不公平，不按规章制度操作。

中

1、健全工作机制，公示处罚办理程序；公示办理结果；

2、加强行政监察，接受社会监督；

3、强化处罚监督；

4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。

分管领导   部门负责人

具体承办人

6

对未按规定送子女或被监护人就学接受义务教育，经教育后仍拒绝履行的处罚

5

1、管理中把关不严，违规受理、擅自变更条件受理；

2、在处罚中弄虚作假；

3、向处罚对象吃拿卡要；

4、截留或挪用资金；

5、不公开、不公正、不公平，不按规章制度操作。

中

1、健全工作机制，公示处罚办理程序；公示办理结果；

2、加强行政监察，接受社会监督；

3、强化处罚监督；

4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。

分管领导   部门负责人

具体承办人

7

对损坏或者擅自移动血吸虫警示标志行为的处罚

5

1、管理中把关不严，违规受理、擅自变更条件受理；

2、在处罚中弄虚作假；

3、向处罚对象吃拿卡要；

4、截留或挪用资金；

5、不公开、不公正、不公平，不按规章制度操作。

中

1、健全工作机制，公示处罚办理程序；公示办理结果；

2、加强行政监察，接受社会监督；

3、强化处罚监督；

4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。

分管领导

部门负责人

具体承办人

8

组织实施老年人救济

3

   材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在初审资料时，采取多人审核的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批； 3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

  不按规定转报

中

送达不及时

低

9

对家庭经济困难的适龄儿童、少年免费提供教科书并补助寄宿生生活费

3

   材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在初审资料时，采取多人审核的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批； 3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

  不按规定转报

中

送达不及时

低

10

符合再生育条件的育龄妇女恢复生育手术费的补助

3

   材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在初审资料时，采取多人审核的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批； 3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

  不按规定转报

中

送达不及时

低

11

对城市生活无着的流浪乞讨人员的救助

3

   材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在初审资料时，采取多人审核的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批； 3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

  不按规定转报

中

送达不及时

低

12

对生活确有困难残疾人的救助

3

   材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在初审资料时，采取多人审核的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批； 3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

  不按规定转报

中

      送达不及时

低

13

对在乡、村庄规划区内未依法取得乡村建设规划许可证或者未按照乡村建设规划许可证的乡、村庄规划区内建设的拆除

7

不立案和不及时立案

中

1、严格规范立案；

2、指定专人负责，执法人员不得少于两人；

3、对审查环节加强监督；

4、严格依法定程序告知；

5、严格依法告知法定事项；

6、严格按法定时限送达；

7、加强监管力度。

分管领导   部门负责人

具体承办人

不及时组织调查，与当
事人有直接利害关系的不回避

中

不正确履行审查职责

高

告知程序不到位

中

告知事项不完整

中

送达不及时

低

执行监管不力

高

14

非法种植毒品原植物的处置措施

6

不立案和不及时立案

中

1、严格规范立案；

2、指定专人负责，执法人员不得少于两人；

3、对审查环节加强监督；

4、严格依法定程序告知；

5、严格依法告知法定事项；

6、严格按法定时限送达；

7、加强监管力度。

分管领导   部门负责人

具体承办人

不及时组织调查，与当
事人有直接利害关系的不回避

中

告知程序不到位

中

告知事项不完整

中

送达不及时

低

执行监管不力

高

15

非医学鉴定需要鉴定胎儿性别和选择终止妊娠的审核

3

   受理不及时，对当事人申请材料审核不认真，有可能存在工作执行不力的风险。

中

1、在受理和审核时要严格依照法律程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行《关于禁止非医学需要鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠的规定》；

3、加强警示教育，严格遵守廉洁规定，增强风险意识。

分管领导   部门负责人

具体承办人

   在审核过程中，弄虚作假、徇私舞弊，有可能提供不实材料的风险。

高

  借办理审核之机，向当事人索要或收受礼物和宴请的风险。

高

16

劳动者从事个体经营或灵活就业的就业登记

3

    材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、增强为民服务意识，努力做到便民维权，消除个人意志影响。   

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；    

3、健全相关档案，随时接受检查

分管领导   部门负责人

具体承办人

    在行政审查过程中，违反受理和审查程序，擅自作出确认或不确认的决定。

高

    无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

17

流动人口婚育证明

3

    材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、增强为民服务意识，努力做到便民维权，消除个人意志影响。   

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；    

3、健全相关档案，随时接受检查

分管领导   部门负责人

具体承办人

    在行政审查过程中，违反受理和审查程序，擅自作出确认或不确认的决定。

高

    无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

18

流动人口避孕节育情况的证明

3

    材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、增强为民服务意识，努力做到便民维权，消除个人意志影响。   

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；    

3、健全相关档案，随时接受检查

分管领导   部门负责人

具体承办人

    在行政审查过程中，违反受理和审查程序，擅自作出确认或不确认的决定。

高

    无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

19

生育服务登记

3

    材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、增强为民服务意识，努力做到便民维权，消除个人意志影响。   

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；    

3、健全相关档案，随时接受检查

分管领导   部门负责人

具体承办人

    在行政审查过程中，违反受理和审查程序，擅自作出确认或不确认的决定。

高

    无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

20

独生子女父母光荣证核发

3

    材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、增强为民服务意识，努力做到便民维权，消除个人意志影响。   

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；    

3、健全相关档案，随时接受检查

分管领导   部门负责人

具体承办人

    在行政审查过程中，违反受理和审查程序，擅自作出确认或不确认的决定。

高

    无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

21

个人之间、个人与单位之间土地权属争议裁决

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。违规做出立案或不立案的决定。

中

1、严格规范立案；

2、指定专人负责，执法人员不得少于两人；

3、对审查环节加强监督；

4、严格依法定程序告知；

5、严格依法告知法定事项；

6、严格按法定时限送达；

7、加强监管力度。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在行政审理过程中，没有在规定的时间核实申请人提交的材料和有关争议的情况，违反审理程序。

高

裁决责任：不根据事实和法律、法规作出裁决，没有在规定的时间制作或送达决定书。

高

22

个人之间、个人与单位之间林木所有权、林地使用权争议处理

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。违规做出立案或不立案的决定。

中

1、严格规范立案；

2、指定专人负责，执法人员不得少于两人；

3、对审查环节加强监督；

4、严格依法定程序告知；

5、严格依法告知法定事项；

6、严格按法定时限送达；

7、加强监管力度。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在行政审理过程中，没有在规定的时间核实申请人提交的材料和有关争议的情况，违反审理程序。

高

裁决责任：不根据事实和法律、法规作出裁决，没有在规定的时间制作或送达决定书。

高

23

土地承包期内承包土地调整批准

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

    1、在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

    2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查；

    3、健全相关档案，随时接受检查；

    4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在行政审批过程中，违反受理和审查程序，擅自作出许可或不许可的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

24

土地承包合同的备案

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

    1、在合同审查和受理时，一次性告知；

    2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；

    3、健全相关档案，随时接受检查；

分管领导   部门负责人

具体承办人

违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

高

 备案合同保管不善损毁或丢失。

高

25

对实行家庭承包方式的农村土地承包经营权颁证的审核

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

    2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查；

    3、健全相关档案，随时接受检查；

    4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

不按规定转报

高

送达不及时

高

26

对实行招标、拍卖、公开协商等方式的农村土地承包经营权颁证的审核

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在材料审查和验收时，严格依法依规进行；

    2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，杜绝不规范行为；

    3、明确办理时限，杜绝失职渎职行为。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在初审过程中，违反受理和初审程序，擅自作出通过或不通过的决定

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

27

换发、补发农村土地承包经营权证的审核

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

    1、在材料审查和验收时，严格依法依规进行；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，杜绝不规范行为；

    3、明确办理时限，杜绝失职渎职行为。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在换补发过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和不予以换补发的结论。

高

28

乡（镇）村公共设施、公益事业建设用地的审核

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；

在行政审核过程中，违反受理和审核程序，擅自作出许可或不许可的决定；

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

 1、执行土地管理法律法规、建设用地审查报批管理办法等规定，认真审核把关；2、按规定的程序、条件、时限及时办理；3、严格按照国家、省里规定的标准补偿。

分管领导   部门负责人

具体承办人

29

农村村民住宅用地的审核

3

1、不在办公场所公示依法应当公示的材料；

2、对符合法定条件的行政许可申请不予受理；

3、未按国家标准予以补偿。

高

1、执行土地管理法律法规、建设用地审查报批管理办法等规定，认真审核把关；2、按规定的程序、条件、时限及时办理；3、严格按照国家、省里规定的标准补偿；4、严格执行土地管理法律法规、供地审批等规定，认真审核。

分管领导   部门负责人

具体承办人

30

基本农田保护管理

3

1、划定保护区阶段风险：资料收集整理、核实资料、落实地块、建立数据库等是否据实；

2、实施保护阶段风险：基本农田质量调查是否开展、是否设立保护标志、是否开展基本农田承保情况调查、是否据实完善数据库；

3、监督管理责任：监管责任是否落实、加强巡查、建立土地台账、是否依法开展，编制成果资料是否属实。

高

1、积极推进耕地保护全面全程监管的制度建设，健全规范权力的运行机制；

2、加强政治理论业务学习，提高政策理论水平，提高业务能力；

3、加强廉政教育，提高廉洁自律意识，落实防范措施。

分管领导   部门负责人

具体承办人

31

五保对象入乡镇敬老院审批

3

1、材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

2、在办理过程中，违反受理和审查程序，擅自作出同意或不同意的决定。

3、无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

中

1、在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查；

3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

32

农村居民耕地占用税免征或者减征审核

2

1、超越权限，扩大耕地占用税的减免范围；

2、超越权限擅自减免税。

中

1、执行耕地占用税减法律法规、建设用地审查报批管理办法等规定，认真审核把关。2、严格按照国家、省里规定的标准补偿。

分管领导   部门负责人

具体承办人

33

在乡、村庄规划区内乡镇企业、乡（镇）村公共设施、公益事业建设规划许可的审核

5

1、在审核中有玩忽职守、滥用职权的；

2、违规违法初审，擅自增设、变更涉及初审程序或条件的；摸底调查上报时顾及人情关系，不按规定上报；

3、在审发过程中吃拿卡要；截留资金；

4、初审过程中不公开、不公平、不公正；

5、证书要素反映有误。

高

1、加强廉政建设，建立健全规章制度；                       2、教育引导工作人员严格遵守有关法律法规，自觉抵制不正之风；

3、教育引导工作人员严格遵守有关法律法规，自觉抵制不正之风；

4、加大监管和惩处力度，严格公开制度；                      5、细化乡镇许可证发放制度，定期组织检查。

分管领导   部门负责人

具体承办人

34

在乡、村庄规划区内占用农用地建设村民住宅的《乡村建设规划许可证》核发的审核

5

1、在审核中有玩忽职守、滥用职权的；

2、违规违法初审，擅自增设、变更涉及初审程序或条件的；摸底调查上报时顾及人情关系，不按规定上报；

3、在审发过程中吃拿卡要；截留资金；

4、初审过程中不公开、不公平、不公正；

5、证书要素反映有误。

高

1、加强廉政建设，建立健全规章制度；                       2、教育引导工作人员严格遵守有关法律法规，自觉抵制不正之风；

3、教育引导工作人员严格遵守有关法律法规，自觉抵制不正之风；

4、加大监管和惩处力度，严格公开制度；                      5、细化乡镇许可证发放制度，定期组织检查。

分管领导   部门负责人

具体承办人

35

村民在村庄、集镇规划区内建住宅申请条件的审核

3

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时；

对审批成功的项目擅自变更或牟取私利的；

玩忽职守、滥用职权造成恶劣影响的。

高

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；

2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平；

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。

分管领导   部门负责人

具体承办人

36

捕杀狂犬、野犬

3

因工作疏忽导致疫情暴发；

隐瞒、谎报、缓报传染病疫情，或者在传染病暴发、流行时，未及时组织救治、采取控制措施的；

擅自处理疫情导致严重后果的。

高

１.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；

２.建立健全管理制度，强化规则意识，提高卫生院工作的制度化、规范化水平。

３.严格执行督察程序，避免违规现象发生；

４.加强对卫生院及相关单位的负责人进行职业教育。

分管领导   部门负责人

具体承办人

37

农村集体经济组织统一经营的林权流转给本集体经济组织以外的单位和个人的流转方案批准

4

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；

在行政审批过程中，违反受理和审查程序，擅自作出许可或不许可的决定；

在行政许可工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权；

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

中

1、在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查；

3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

38

森林火灾的预防、调查核实、扑救和验收

6

应急预案不完善；

思想麻痹警惕性不高，日常检查、宣传教育不到位；

值班制度执行不严；

未及时上报火情；

处置不及时，不得力；

验收不严格，降低标准。

高

1、加强廉政建设，建立健全规章制度；

2、教育引导工作人员严格遵守有关法律法规，自觉抵制不正之风；

3、加大监管和惩处力度，严格公开制度；

4、加强巡查督导力度，及时查找问题。

分管领导   部门负责人

具体承办人

39

消防安全监督检查

4

1、未经常性的组织开展消防宣传教育；

2、森林火灾应急预案制定不完善； 

3、消防工作责任制落实不到位，对辖区防火设施建设等情况进行检查不力；

4、值班制度执行不严格；

高

1.积极组织开展消防宣传教育。

2、完善二级机构机制，加大防控力度。

3、签订消防安全责任书；加强日常消防安全隐患排查，一旦排除出隐患立即整改。

4、加大监管和惩处力度。

分管领导   部门负责人

具体承办人

40

采取多种水土保持措施

3

1、划定保护区阶段风险：资料收集整理、核实资料、落实地块、建立数据库等是否据实。

2、实施保护阶段风险：质量调查是否开展、是否设立保护标志、是否据实完善数据库。

3、监督管理责任：监管责任是否落实、加强巡查、建立台账、是否依法开展，编制成果资料是否属实。

中

 1、积极推进水土保持全面全程监管的制度建设，健全规范权力的运行机制；

 2、加强政治理论业务学习，提高政策理论水平，提高业务能力；

 3、加强廉政教育，提高廉洁自律意识，落实防范措施。

分管领导   部门负责人

具体承办人

41

水土保持监督管理

3

1、划定保护区阶段风险：资料收集整理、核实资料、落实地块、建立数据库等是否据实。

2、实施保护阶段风险：质量调查是否开展、是否设立保护标志、是否据实完善数据库。

3、监督管理责任：监管责任是否落实、加强巡查、建立台账、是否依法开展，编制成果资料是否属实。

中

 1、积极推进水土保持全面全程监管的制度建设，健全规范权力的运行机制；

 2、加强政治理论业务学习，提高政策理论水平，提高业务能力；

 3、加强廉政教育，提高廉洁自律意识，落实防范措施。

分管领导   部门负责人

具体承办人

42

汛前检查、汛期防汛准备

3

1、防汛抗灾宣传教育力度不够；

2、预防监测员未及时监测发现险情；

3、未准备好防汛抢险物资

中

1、汛期和地质灾害威胁期之前要广泛开展防汛抗灾宣传教育；

2、加强巡查力度，及时查找问题；

3、储备好防汛抢险物资，由防汛抗灾指挥部统一调配。

分管领导   部门负责人

具体承办人

43

在紧急防汛期组织动员抗洪抢险，采取防汛抗洪非常紧急措施

2

1、拒不执行防御洪水方案、防汛抢险指令或者蓄滞洪方案、措施、汛期调度运用计划等防汛调度方案的；

2、滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，致使防汛抗洪工作遭受重大损失的；

高

1、按规定的程序、时限及时应对，消除不利因素在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；

3、健全工作机制，完善应急预案；

4、加强人员、财务监管。

分管领导   部门负责人

具体承办人

44

因自然灾害受损的居民住房恢复重建补助对象的审核

4

1、对符合法定条件的申请户不予受理的；

2、对不符合法定条件的申请人准予的或超越法定职权准予的；

3、工作中玩忽职守、滥用职权的；

4、其他违反法律法规文件规定的行为。

高

1、在初审资料时，采取多人审核的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；

3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

45

发生自然灾害危害或者事故灾难、公共卫生事件的应急处置

3

1、不按照法定条件、程序、时限、形式组织人员和物资调配；

2、其他滥用职权、徇私舞弊或者玩忽职守的；

3、未及时采取措施处理应急事件。

高

1、加强廉政建设，建立健全规章制度；

2、教育引导工作人员严格遵守有关法律法规，自觉抵制不正之风；

3、健全工作机制，完善应急预案。

分管领导   部门负责人

具体承办人

46

为应对突发事件征用单位和个人的财产

4

1.政令不通，办事不果断，导致物资金不能到位的；

2.调配和征集的物资不能使用；

3、虚报征集设备和物资来补偿的。

4、擅自侵吞挪用占用支援物资的；

高

1、加强廉政建设，建立健全规章制度；

2、教育引导工作人员严格遵守有关法律法规，自觉抵制不正之风；

3、加大监管和惩处力度，严格公开制度；

4、加强巡查督导力度，及时查找问题。

分管领导   部门负责人

具体承办人

47

加强地质灾害险情的巡回检查，发现险情及时处理和报告

3

1.发生险情时，不重视而造成严重后果的；

2.组织不力或不作为，导致处理不及时造成后果；

3.险情重大时不上报，不能完全解决的，造成后果的。

高

1、加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习；                       

 2、建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平；

3、强化责任追究，对工作中故意造假的，严肃追究相关责任。

分管领导   部门负责人

具体承办人

48

采取措施保护农业环境和自然生态系统

2

1、未到现场进行调查分析；

2、未根据分析评估拟定最佳保护措施。

中

1、需到现场调查、评价，通过经济、社会与生态环境协调发展综合分析，确定生态功能保护区范围；

2、健全工作机制，完善保护措施。

分管领导   部门负责人

具体承办人

49

对露天焚烧秸秆行为的监督检查和制止

2

未履行监督检查责任

中

1、实行网格化管理，明确乡（镇）、村各级责任人监督、巡查责任，及时发现和处理露天焚烧秸秆行为；

2、加强宣传教育和严格对露天焚烧秸秆行为的处罚力度；

3、提高秸秆综合利用水平，加强源头治理。

分管领导   部门负责人

具体承办人

对露天焚烧秸秆行为制止不及时

中

在行政审批过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

50

对陆生野生动物造成人身伤害和财产损失补偿申请的初审

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

低

1、在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；

3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在行政审核过程中，违反受理和审查程序，擅自作出审核或不审核的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

51

农村五保供养待遇及核销审核

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

低

1、在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；

3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在行政审核过程中，违反受理和审查程序，擅自作出审核或不审核的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

52

伤残抚恤对象残疾等级评定的审核

3

对不符合申请的违规受理；未按规定的范围、程序、权限或时限认定的。

中

按照规定做好认定各项公示工作，提高工作公开和透明度。

分管领导   部门负责人

具体承办人

审核把关不紧，在受理工作中玩忽职守、滥用职权和发生腐败行为的。

高

审核把关过程实行集体研究；监督部门加强督查。

事后监管不力，不能发现明显违规、违纪问题，对违规违纪问题处置不当。

中

加强定期和不定期全面或专项检查工作。

53

申请残疾人医疗救助、最低生活保障待遇等有关社会救助的审核

3

不按规定受理申请，迟办或不办。

中

1、采取多人审核的方式，提高工作透明度；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、审批；

3、健全相关档案，监督部门加强督查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

材料审核把关不严格，在认定工作中玩忽职守、滥用职权和发生腐败行为的。

高

对申报的材料没有在规定时间内抽查，审批，没有及时转报、送达。

中

54

就业援助

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在项目审查和验收时，严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查；

2、健全相关档案，随时接受检查；

3、与被审核对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

55

对业主大会、业主委员会违法违规作出决定的责令改正或者撤销其决定

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

1、在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查；

3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审核对象有关联利益的人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在行政审批过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

56

业主委员会备案

3

1、材料受理审查不严格，降低受理备案标准。

中

1、在项目审查时，采取集体审批的方式，消除个人

意志在工作中的影响作用。

2、严格执行工作制度和程序，遵守法律法规和文件要求，严格执行程序受理、审查、备案。

3、健全档案，接受检查。与申请对象有关联利益人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

2、材料受理审查不严格，降低受理备案标准。

高

3、无原因超时办理备案，擅自改变备案结论

高

57

建设单位临时管理规约的备案

3

1、材料受理审查不严格，降低受理备案标准。

中

1、在项目审查时，采取集体审批的方式，消除个人意志在工作中的影响作用。

2、严格执行工作制度和程序，遵守法律法规和文件要求，严格执行程序受理、审查、备案。

3、健全档案，接受检查。与申请对象有关联利益人员应主动申明并回避。

分管领导   部门负责人

具体承办人

2、材料受理审查不严格，降低受理备案标准。

高

3、无原因超时办理备案，擅自改变备案结论

高

58

户籍所在地已婚妇女申请再生育的审核

3

1、材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

在项目审查和验收时，采取专家组评审的方式，消除个人意志在工作中的影响作用；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查；

3、健全相关档案，随时接受检查；

4、与被审批对象有关联利益的人员应主动申明并回避

分管领导   部门负责人

具体承办人

2、不按规定转报。

中

3、送达不及时。

低

59

计划生育独生子女保健费的审核

3

1、受理不及时，对当事人申请材料审核不认真，有可能存在工作执行不力的风险。

中

1、在受理和审核时要严格依照法律程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行《安徽省人口与计划生育条例》有关规定；

3、加强警示教育，严格遵守廉洁规定，增强风险意识。

分管领导   部门负责人

具体承办人

2、在审核过程中，弄虚作假、徇私舞弊，有可能提供不实材料的风险。

高

3、借办理核查之机，向当事人索要或收受礼物和宴请的风险。

高

60

病残儿医学鉴定情况审核

3

1、受理不及时，对病残儿医学鉴定申请材料审核不认真，有可能存在工作执行不力的风险

中

1、在受理和审核时要严格依照法律程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行《病残儿医学鉴定管理办法》；

3、加强警示教育，严格遵守廉洁规定，增强风险意识。

分管领导   部门负责人

具体承办人

2、在审核过程中，弄虚作假、徇私舞弊，有可能提供不实材料的风险。

高

3、借办理审核之机，向当事人索要或收受礼物和宴请的风险。

高

61

对新生儿在医疗保健机构以外地点死亡的核查

3

1、受理不及时，对当事人申请材料审核不认真，有可能存在工作执行不力的风险。

中

1、在受理和审核时要严格依照法律程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行《关于禁止非医学需要鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠的规定》；

3、加强警示教育，严格遵守廉洁规定，增强风险意识。

分管领导   部门负责人

具体承办人

2、在审核过程中，弄虚作假、徇私舞弊，有可能提供不实材料的风险。

高

3、借办理核查之机，向当事人索要或收受礼物和宴请的风险。

高

62

对房屋租赁中介机构、房屋出租（借）人和物业服务企业等有关组织和个人未如实提供流动人口计划生育相关信息的责令改正

3

1、立案不及时，调查不认真，有可能存在工作执行不力的风险。

中

1、在立案调查时要严格依照法律程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行《流动人口计划生育工作条例》；

3、加强警示教育，严格遵守廉洁规定，增强风险意识。

分管领导   部门负责人

具体承办人

2、在审查过程中，弄虚作假、徇私舞弊，有可能提供不实证据的风险。

高

3、利用职务之便，向当事人索要或收受礼物和宴请的风险。

高

63

组织修建、养护和管理乡道

4

1、制定乡道修建规划不科学和实施不到位。               2、建立机构和人员配备不齐，日常养护责任落实不到位。   3、监督管理机制不完善，缺乏日常巡查和突击检查。
4、在检查中发现有破坏乡道行为的未能及时制止处置并上报。

中

低

中

高

1、科学制定乡镇修建规划，严格实施。

2、严格机构和人员配备，强化日常养护责任落实制度。

3、完善监督管理机制，加强日常巡查和突击检查。

4、对未及时制止和未上报的人员追求连带责任。

分管领导   部门负责人

具体承办人

64

加强道路保护，消除交通安全隐患

3

1、建立机构和人员配备不齐，日常养护责任落实不到位。   

2、监督管理机制不完善，缺乏日常巡查和突击检查。
3、在检查中发现有破坏道道行为的未能及时制止处置并上报。

低

中

高

1、严格机构和人员配备，强化日常养护责任落实制度。

2、完善监督管理机制，加强日常巡查和突击检查。

3、对未及时制止和未上报的人员追求连带责任。

分管领导   部门负责人

具体承办人

65

新建、改建乡道用地审核

3

 1、材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

2、在行政审核过程中，违反受理和审核程序，擅自作出许可或不许可的决定。

3、无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

中

高

高

执行土地管理法律法规、建设用地审查报批管理办法等规定，认真审核把关；

严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、通过。  

3、严格按照国家、省里规定的标准补偿

分管领导   部门负责人

具体承办人

66

申请廉租住房保障的审核

3

1、材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

2、在审核办理过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

3、无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

中

高

高

在材料的受理和审查时要严格依照程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、通过。

3、健全相关制度，随时接受检查和追责。

分管领导   部门负责人

具体承办人

67

对已领取租赁住房补贴或者配租廉租住房城市低收入住房困难家庭信息的审核

3

1、材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

2、在审核办理过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

3、无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

中

高

高

1、在材料的受理和审查时要严格依照程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、通过。

3、健全相关制度，随时接受检查和追责。

分管领导   部门负责人

具体承办人

68

申请保障性住房或者住房租赁补贴的审核

3

1、材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

2、在审核办理过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

3、无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论

中

高

高

1、在材料的受理和审查时要严格依照程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、通过。

3、健全相关制度，随时接受检查和追责。

分管领导   部门负责人

具体承办人

69

社区戒毒

3

 1、在社区戒毒人员报到后及时与能与其签订社区戒毒协议，未明确社区戒毒的具体措施；

2、未能帮助社区戒毒人员：戒毒知识辅导；教育、劝诫；职业技能培训，职业指导，就学、就业、就医援助；
3、未能对戒毒人员进行审核转送

中

高

中

及时与戒毒人员签署协议，强化社区戒毒的具体措施；

积极主动帮助戒毒人员，及时辅导、教育和就医援助；

对社区变更的戒毒人员进行及时审核转送。

分管领导   部门负责人

具体承办人

70

设立健身气功站点的审核

3

1、材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

2、在审核办理过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

3、无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

低

高

中

在材料的受理和审查时要严格依照程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、通过，自觉做到二人以上签字审核；

健全相关制度，随时接受检查和追责。

分管领导   部门负责人

具体承办人

71

在大气受到严重污染并危害人体健康和安全时的强制性应急措施

2

对焚烧秸秆等污染大气行为未履行监督检查责任

中

1、实行网格化管理，明确乡（镇）、村各级责任人监督、巡查责任，及时发现和处理露天焚烧秸秆行为；

2、加强宣传教育和严格对露天焚烧秸秆行为的处罚力度；

3、提高秸秆综合利用水平，加强源头治理。

分管领导   部门负责人

具体承办人

对露天焚烧秸秆等污染大气行为制止不及时

高

72

防汛遇到阻拦和拖延时组织强制实施

2

拒不执行防御洪水方案、防汛抢险指令或者蓄滞洪方案、措施、汛期调度运用计划等防汛调度方案的；

高

1、按规定的程序、时限及时应对，消除不利因素在工作中的影响作用；

 2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；

 3、健全工作机制，完善应急预案；

 4、加强人员、财务监管。

分管领导   部门负责人

具体承办人

滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，致使防汛抗洪工作遭受重大损失的；

73

地质灾害险情情况紧急的强行组织避灾疏散

2

拒不执行撤离方案、在撤离工作中玩忽职守，没有及时撤离群众，造成群众伤亡的

高

1、按规定的程序、时限及时应对，消除不利因素在工作中的影响作用；

    2、严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求；

    3、健全工作机制，完善应急预案；

    4、加强人员、财务监管。

分管领导   部门负责人

具体承办人

政令不通，办事不果断，导致物资金不能到位的；

中

分管领导   部门负责人

具体承办人  

74

兵役登记

3

依法确定应服兵役、免服兵役和不得服兵役的人员时，审核把关不紧，在登记工作中玩忽职守、滥用职权和发生腐败行为的。

高

按照规定做好认定各项公示工作，提高工作公开和透明度。

分管领导   部门负责人

具体承办人

对应征公民进行体格、文化、政治、病史审查时玩忽职守、滥用职权和发生腐败行为的。

高

审查时提高公开透明度；监督部门加强督查。

分管领导   部门负责人

具体承办人

事后监管不力，不能发现明显违规、违纪问题，对违规违纪问题处置不当。

中

加强定期和不定期全面或专项检查工作。

分管领导   部门负责人

具体承办人

75

老年证核发

3

材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准。

中

在材料的受理和审查时要严格依照程序办理，消除个人情绪在工作中的影响；

严格执行工作制度，遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求，严格执行程序受理、审查、通过；

健全相关档案，随时接受检查和追责。

分管领导   部门负责人

具体承办人

在审核办理过程中，违反受理和审查程序，擅自作出通过或不通过的决定。

高

无原因超时办理，擅自改变受理和审查结论。

高

76

在村庄、集镇规划区内修建临时建筑物、构筑物和其他设施的批准

5

1、管理中把关不严，违规受理、擅自变更条件受理；
2、在办理过程中弄虚作假；
3、向办事对象吃拿卡要；
4、截留或挪用资金；
5、不公开、不公正、不公平，不按规章制度操作。

中

1、健全工作机制，公示办理程序，公示办理结果；
2、加强行政监察，接受社会监督；
3、强化处罚监督；
4、规范权力运行机制，健全完善规章制度，不徇私舞弊，不带个人感情。

分管领导   部门负责人
具体承办人